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Compliance Officers


INTRODUCCION

La inclusión de la responsabilidad penal de las empresas en el Código Penal que ha entrado en vigor el 1 de julio, exige a todas las empresas diseñar e implantar sistemas y políticas corporativas de prevención de comportamientos delictivos en la empresa (compliance mangment sistem (CMS). Surge así la figura del Compliance Officer, responsable del cumplimiento del marco regulatorio y normativo en el ámbito penal que afecta a las empresas y que podrá ejercerse tanto por persona físicas individuales, como por órganos colegiados o, incluso, por empresas externas.

  • Todas las empresas deberán adoptar e implantar modelos de prevención de delitos.
  • En todas deberá existir un responsable de esta área: El Compliance Officer.
  • Una profesión en crecimiento: En los próximos años, el desempeño de esa función, bien como responsable individual, bien como parte de un órgano colegiado, va a exigir un gran número de profesionales.

A lo largo del curso se analizan los requisitos de un CMS basándonos en la norma internacional ISO 19600, cómo se diseña e implanta un CMS, así como, las funciones, responsabilidades y forma de trabajar como “Compliance Officers”.

Casos como el recientemente aparecido en Volkswagen demuestran la importancia de compliance y reflejan las pérdidas económicas y reputacionales de una empresa o incluso un país. Este tipo de situaciones refuerza la necesaria figura del compliance officers en las empresas.

OBJETIVOS

  • Conocer el artículo 31 bis del Código Penal y su implicación para las empresas.
  • Entender el concepto "compliance".
  • Conocer e interpretar las directrices de la norma ISO 19600 “Sistemas de gestión de compliance” (MCS).
  • Conocer los requisitos de un sistema de compliance.
  • Aprender a desarrollar el proceso de diseño e implantación de un MCS.
  • Entender las funciones del Compliance Officers.
  • Conocer los requisitos de un sistema de compliance.
  • Saber lo que es una auditoría compliance.
  • Entender los diferentes riesgos de compliance

 

 

 

Recursos de formación

  • Aula 1 - LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
  • Aula 2 - LA NORMALIZACIÓN INTERNACIONAL Y COMPLIANCE
  • Aula 3 - CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
  • ACTIVIDADES - AULA 3 - EJERCICIO
  • ACTIVIDADES - ENVÍO EJERCICIO AULA 3
  • Aula 4 - IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE
  • ACTIVIDADES - AULA 4 - EJERCICIO PRÁCTICO
  • ACTIVIDADES - AULA 4 - EJERCICIO
  • ACTIVIDADES - ENVÍO EJERCICIO AULA 4
  • Aula 5 - LIDERAZGO
  • ACTIVIDADES -AULA 5 - CASO PRÁCTICO
  • ACTIVIDADES - ENVÍO EJERCICIO AULA 5
  • Aula 6 - PLANIFICACIÓN
  • Aula 7 - APOYO
  • ACTIVIDADES - Aula 7 - CASO PRÁCTICO - 2
  • ACTIVIDADES - ENVÍO EJERCICIO AULA 7
  • Aula 8 - OPERACIÓN
  • ACTIVIDADES - Aula 8 - CASO PRÁCTICO - 3
  • ACTIVIDADES - ENVÍO EJERCICIO AULA 8
  • Aula 9 - EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
  • Aula 9 - Sistema compliance Siemens
  • Aula 10 - LA FUNCIÓN COMPLIANCE
  • ACTIVIDADES - Aula 10 - CASO PRÁCTICO - 4
  • ACTIVIDADES - ENVÍO EJERCICIO AULA 10
  • Aula 11 - PROCESO DE IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE
  • Aula 12 - LA AUDITORÍA COMPLIANCE
  • ACTIVIDADES - Aula 12 - Informe Compliance Gas Natural
  • Aula 13 - RIESGOS DE DELITO DE FRAUDE
  • Aula 14 - RIESGOS LEY ORGANICA DE PROTECCIÓN DE DATOS
  • ACTIVIDADES - Aula 14 - Política de protección de datos diario Público
  • Aula 15 - RIESGOS DELITOS CIBERNÉTICOS
  • Aula 16 - RIESGOS DE PRÁCTICAS DE EMPELO INDEBIDAS
  • Aula 17 - RIESGOS DE SEGURIDAD
  • ACTIVIDADES - Aula 17 - Resumen de la Ley de Prevención
  • Aula 18 - CÓMO ELABORAR UN CÓDIGO DE CONDUCTA
  • ACTIVIDADES - Aula 18 - Ejemplos de aspectos a incluir en un código de conducta
  • ACTIVIDADES - Aula 18 - Código ético de Endesa